- 編號：16584
- 書名：證券違法與犯罪研究
- 作者：郝銀鐘 王莉君
- 出版社：人民法院
- 出版時間：2004年11月
- 入庫時間：2004-12-3
- 定價：35
圖書內(nèi)容簡介
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圖書目錄
證券是社會經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，它與人
們的社會經(jīng)濟生活密切相關(guān)，在個人所持有的金融資
產(chǎn)中所占的比重．日益上升。在市場經(jīng)濟發(fā)達國家，證
券持有者的人數(shù)一般要占該國總?cè)丝跀?shù)的一半左右。
證券市場則是隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展、生產(chǎn)社會化和企
業(yè)股份化程度的提高而產(chǎn)生，并伴隨著信用制度的發(fā)
展和金融資本的注入而日漸發(fā)達和成熟完善的。證券
市場的存在和發(fā)展，極大地適應(yīng)和促進了社會生產(chǎn)力
和國民經(jīng)濟的發(fā)展，但是，證券市場的負面效應(yīng)也是
明顯的。由證券的虛擬性所決定，證券市場有可能表
現(xiàn)為虛假繁榮，泡沫成分濃厚，在各國經(jīng)濟日益證券
化、證券市場日益國際化的情況下，泡沫一旦破滅，
有可能導(dǎo)致一國經(jīng)濟癱瘓，甚至引發(fā)世界性的金融動
蕩和全球性的經(jīng)濟危機，1929年由于美國股市暴跌
導(dǎo)致的全球性經(jīng)濟危機，1990年以后日本經(jīng)濟的持續(xù)性停滯和倒
退，1994年墨西哥金融危機，1997年下半年東南亞金融危機，等
等，就是證券市場虛假繁榮泡沫破滅的結(jié)果。其次，由證券的不確
定性和無限性所決定，證券市場為過度投機甚至違法犯罪活動提供
了巨大的想像空間，容易滋生各種違法犯罪行為。最后，證券市場
能夠加劇財富分配不公，從而引發(fā)社會動蕩。①因此，建立和健全
證券法制，合理地規(guī)范和調(diào)整證券法律關(guān)系，對證券違法違規(guī)犯罪
行為加大懲治力度是十分必要的。
1990年12月19日上海證券交易所開業(yè)，1991年7月深圳證
券交易所開業(yè)，以此為標(biāo)志，我國證券市場正式誕生。我國證券市
場雖然起步較晚，但起點較高，發(fā)展較快，在社會主義市場經(jīng)濟體
系中的地位迅速提高，在世界證券市場上的分量也越來越大。截至
1999年1月1日，在滬、深證券交易所掛牌上市交易的公司有851
家，總股本2345億股，流通股數(shù)741億股，總市值19506億元，
流通市值5745億元。1998年總籌資額為746億元，總成交額為
45906億元，其中股票成交額為23544億元，總開戶數(shù)為3813萬
人。②截止到2002年1月1日，證券總市值和總開戶數(shù)又有大幅上
漲。但是，應(yīng)該看到，我國證券市場畢竟歷史短暫，雖然在物質(zhì)技
術(shù)條件、投資者人數(shù)等硬件方面排在世界前列，但在市場的法治狀
況、證券的發(fā)行方式、監(jiān)管水平、投資者素質(zhì)等軟件方面卻并不令
人樂觀，表現(xiàn)為過度投機問題日益嚴(yán)重，證券違規(guī)違法犯罪行為有
增無減，日益猖獗。如深圳“8·10風(fēng)波”、上海“327事件”、“襄
樊上證”、“瓊民源”、“紅光”以及“銀廣夏”事件等等。以“瓊民
源”提供虛假財會報告、操縱證券交易價格案為例，1996年瓊民
源在年度報告和補充報告中稱1996年“實現(xiàn)利潤5．7億元，資本
公積增加6．57億元”。但經(jīng)過中國證監(jiān)會歷經(jīng)一年查實，瓊民源公
司只實現(xiàn)了0．3億元利潤，而其余5．4億元利潤以及6．57億元資
本公積完全是虛假的。同案中，瓊民源的控股股東民源海南公司與
深圳有色金屬財務(wù)公司聯(lián)手操縱瓊民源股票價格，低吸高拋，各非
法獲取暴利6651萬元、6630萬元。證券違規(guī)違法犯罪行為的社會
危害性越來越大，已嚴(yán)重地影響了中國證券市場的生存和發(fā)展，并
進而影響到中國市場經(jīng)濟的健康發(fā)展。目前，中國已經(jīng)“入世”，
經(jīng)濟全球化的趨勢不可避免，中國證券市場面臨著新的挑戰(zhàn)，證券
市場的發(fā)展已引起全社會乃至全世界的廣泛關(guān)注。加強證券市場監(jiān)
管力度，加大證券違法犯罪行為的司法介入已成為全社會的共同心
聲。因此，從法律的角度深入研究證券違規(guī)違法犯罪行為的構(gòu)成及
其界限問題在當(dāng)前就具有特別重要和緊迫的意義，這也是法學(xué)家和
法律工作者義不容辭的社會職責(zé)和使命。
作者從理論和實踐兩個層面分析和論述了證券違規(guī)違法和犯罪
行為的內(nèi)涵、法律特征、區(qū)分界限及其法律后果。全書分為上、下
兩篇。上篇共分為五章，具體研究證券違規(guī)違法行為的構(gòu)成及其法
律責(zé)任，分別從虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶以及網(wǎng)
上證券違規(guī)違法行為展開探討。下篇共分為十三章，從我國現(xiàn)行刑
法的有關(guān)規(guī)定出發(fā)，分析了欺詐發(fā)行股票、債券，偽造、變造有價
證券，偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券，擅自發(fā)行股票、公司、
企業(yè)債券，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，編造并傳播證券交易虛假信
息，誘騙投資者買賣證券，操縱證券交易價格，有價證券詐騙，虛
報注冊資本，虛假出資、抽逃出資，提供虛假財會報告，濫用管理
公司證券職權(quán)等犯罪的概念、犯罪構(gòu)成、認定、此罪與彼罪的界
限、處罰等方面的問題，以全面地揭示證券犯罪的法律特征。全書
還收集了大量直接來自于司法實踐的新型案例，通過對案例的分
析，幫助讀者準(zhǔn)確地理解法律規(guī)定和立法精神，提高對證券違規(guī)違
法犯罪行為的理性認識，從而指導(dǎo)自己的行為。
本書由各位作者分工寫作，最后由主編郝銀鐘副教授、王莉君
博士統(tǒng)改定稿。具體分工如下(以撰寫章節(jié)先后為序)：
主編：郝銀鐘，擬定寫作提綱，統(tǒng)審全稿，并撰寫第六、七、
八、九、十章。
主編：王莉君，統(tǒng)審全稿，撰寫第二、五、十三、十七、十八
章。
副主編：朱平，北京市高級人民法院法官，中國政法大學(xué)刑法
專業(yè)博士生，撰寫第十五、十六章。
許凌艷，復(fù)旦大學(xué)法律系教師，法學(xué)博士，撰寫第一章。
寧紅麗，中南財經(jīng)政法大學(xué)教師，法學(xué)博士，撰寫第三章。
周友軍，中國人民大學(xué)法學(xué)院博士生，撰寫第四章。
劉樹德，最高人民法院法官，法學(xué)博士；
孫運英，中國人民大學(xué)法學(xué)院博士生，惠普公司高級職員，撰
寫第十、十三章。
宋偉，最高人民檢察院檢察官，撰寫第十一章。
李小兵，南開大學(xué)法學(xué)院教師，撰寫第十二章。
本書可以作為法學(xué)理論和實務(wù)工作者從事法學(xué)研究的參考書
目，也可以作為證券從業(yè)者和關(guān)心證券市場發(fā)展的廣大讀者的讀
物。由于研究能力和寫作水平的限制，以及成書時間倉促，難免掛
一漏萬，懇請讀者批評指正。
總計511頁
