法規(guī)法律目錄

·國務(wù)院關(guān)于同意將江蘇省泰州市列為國家歷史文化名城的批復(fù)
/國務(wù)院(2013-2-10)

·關(guān)于印發(fā)《國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、國家級邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)等基礎(chǔ)設(shè)施
/財政部(2013-2-7)

·證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范
/中國證券監(jiān)督管理委員(2013-1-31)

·期貨經(jīng)紀(jì)合同要素
/中國證券監(jiān)督管理委員(2013-1-31)

·中國保監(jiān)會關(guān)于保險資產(chǎn)管理公司開展資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)試點有關(guān)問題
/中國保險監(jiān)督管理委員(2013-2-4)

·國家中醫(yī)藥管理局關(guān)于印發(fā)《國家中醫(yī)藥管理局貫徹落實〈十八屆中央
/國家中醫(yī)藥管理局(2013-1-31)

·資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
/中國證券監(jiān)督管理委員(2013-2-18)

·國民旅游休閑綱要（2013—2020年）
/國務(wù)院辦公廳(2013-2-2)

·關(guān)于刑事訴訟法律援助工作的規(guī)定
/最高人民法院　最高人(2013-2-4)

·國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)物聯(lián)網(wǎng)有序健康發(fā)展的指導(dǎo)意見
/國務(wù)院(2013-2-5)

·國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)燃機(jī)工業(yè)節(jié)能減排的意見
/國務(wù)院辦公廳(2013-2-6)

·國務(wù)院辦公廳關(guān)于落實中共中央國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)進(jìn)一步增
/國務(wù)院辦公廳(2013-2-7)

更多法律法規(guī)

國民旅游休閑綱要（2013—2020年）

國辦發(fā)〔2013〕10號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
　　《國民旅游休閑綱要（2013—2020年）》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年2月2日
　　（此件公開發(fā)布）

　　　　　　　　　　　　　　國民旅游休閑綱要（2013—2020年）

　　為滿足人民群眾日益增長的旅游休閑需求，促進(jìn)旅游休閑產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，推進(jìn)具有中國特色的國民旅游休閑體系建設(shè)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見》（國發(fā)〔2009〕41號），制定本綱要。
　　一、指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)
　　（一）指導(dǎo)思想。以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照全面建成小康社會目標(biāo)的總體要求，以滿足人民群眾日益增長的旅游休閑需求為出發(fā)點和落腳點，堅持以人為本、服務(wù)民生、安全第一、綠色消費，大力推廣健康、文明、環(huán)保的旅游休閑理念，積極創(chuàng)造開展旅游休閑活動的便利條件，不斷促進(jìn)國民旅游休閑的規(guī)模擴(kuò)大和品質(zhì)提升，促進(jìn)社會和諧，提高國民生活質(zhì)量。
　　（二）發(fā)展目標(biāo)。到2020年，職工帶薪年休假制度基本得到落實，城鄉(xiāng)居民旅游休閑消費水平大幅增長，健康、文明、環(huán)保的旅游休閑理念成為全社會的共識，國民旅游休閑質(zhì)量顯著提高，與小康社會相適應(yīng)的現(xiàn)代國民旅游休閑體系基本建成。
　　二、主要任務(wù)和措施
　　（三）保障國民旅游休閑時間。落實《職工帶薪年休假條例》，鼓勵機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位引導(dǎo)職工靈活安排全年休假時間，完善針對民辦非企業(yè)單位、有雇工的個體工商戶等單位的職工的休假保障措施。加強(qiáng)帶薪年休假落實情況的監(jiān)督檢查，加強(qiáng)職工休息權(quán)益方面的法律援助。在放假時間總量不變的情況下，高等學(xué)校可結(jié)合實際調(diào)整寒、暑假時間，地方政府可以探索安排中小學(xué)放春假或秋假。
　　（四）改善國民旅游休閑環(huán)境。穩(wěn)步推進(jìn)公共博物館、紀(jì)念館和愛國主義教育示范基地免費開放。城市休閑公園應(yīng)限時免費開放。穩(wěn)定城市休閑公園等游覽景區(qū)、景點門票價格，并逐步實行低票價。落實對未成年人、高校學(xué)生、教師、老年人、現(xiàn)役軍人、殘疾人等群體實行減免門票等優(yōu)惠政策。鼓勵設(shè)立公眾免費開放日。逐步推行中小學(xué)生研學(xué)旅行。各地要將游客運(yùn)輸納入當(dāng)?shù)毓步煌ㄏ到y(tǒng)，提高旅游客運(yùn)質(zhì)量。鼓勵企業(yè)將安排職工旅游休閑作為獎勵和福利措施，鼓勵旅游企業(yè)采取靈活多樣的方式給予旅游者優(yōu)惠。
　　（五）推進(jìn)國民旅游休閑基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。加強(qiáng)城市休閑公園、休閑街區(qū)、環(huán)城市游憩帶、特色旅游村鎮(zhèn)建設(shè)，營造居民休閑空間。發(fā)展家庭旅館和面向老年人和青年學(xué)生的經(jīng)濟(jì)型酒店，支持汽車旅館、自駕車房車營地、郵輪游艇碼頭等旅游休閑基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。加強(qiáng)公園綠地等公共休閑場所保護(hù)，對擠占公共旅游休閑資源的應(yīng)限期整改。加快公共場所無障礙設(shè)施建設(shè)，逐步完善街區(qū)、景區(qū)等場所語音提示、盲文提示等無障礙信息服務(wù)。
　　（六）加強(qiáng)國民旅游休閑產(chǎn)品開發(fā)與活動組織。鼓勵開展城市周邊鄉(xiāng)村度假，積極發(fā)展自行車旅游、自駕車旅游、體育健身旅游、醫(yī)療養(yǎng)生旅游、溫泉冰雪旅游、郵輪游艇旅游等旅游休閑產(chǎn)品，弘揚(yáng)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化。大力發(fā)展紅色旅游，提高紅色旅游經(jīng)典景區(qū)和精品線路的吸引力和影響力。開發(fā)適合老年人、婦女、兒童、殘疾人等不同人群需要的旅游休閑產(chǎn)品，開發(fā)農(nóng)村居民喜聞樂見的都市休閑、城市觀光、文化演藝、科普教育等旅游休閑項目，開發(fā)旅游演藝、康體健身、休閑購物等旅游休閑消費產(chǎn)品，滿足廣大群眾個性化旅游需求。鼓勵學(xué)校組織學(xué)生進(jìn)行寓教于游的課外實踐活動，健全學(xué)校旅游責(zé)任保險制度。加強(qiáng)旅游休閑的基礎(chǔ)理論、產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的研究，加大旅游設(shè)施設(shè)備的研發(fā)力度，提升旅游休閑產(chǎn)品科技含量。
　　（七）完善國民旅游休閑公共服務(wù)。加強(qiáng)旅游休閑服務(wù)信息披露和旅游休閑目的地安全風(fēng)險信息提示，加強(qiáng)旅游咨詢公共網(wǎng)站建設(shè)，推進(jìn)機(jī)場、火車站、汽車站、碼頭、高速公路服務(wù)區(qū)、商業(yè)集中區(qū)等公共場所旅游咨詢中心建設(shè)，完善旅游服務(wù)熱線功能，逐步形成方便實用的旅游信息服務(wù)體系。完善道路標(biāo)識系統(tǒng)，健全鐵路、公路、水路、民航等的旅游交通服務(wù)功能，提升旅游交通服務(wù)保障水平。加強(qiáng)旅游休閑的安全、衛(wèi)生等保障工作，加強(qiáng)突發(fā)事件應(yīng)急處置能力建設(shè)，健全旅游安全救援體系。加強(qiáng)培訓(xùn)，提高景區(qū)等場所工作人員、服務(wù)人員和志愿者無障礙服務(wù)技能。創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，提高旅游休閑高等教育、職業(yè)教育質(zhì)量，加快旅游休閑各類緊缺人才培養(yǎng)。
　　（八）提升國民旅游休閑服務(wù)質(zhì)量。制定旅游休閑服務(wù)規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，健全旅游休閑活動的安全、秩序和質(zhì)量的監(jiān)管體系，完善國民旅游休閑質(zhì)量保障體系。倡導(dǎo)誠信旅游經(jīng)營，加強(qiáng)行業(yè)自律。加強(qiáng)跨行業(yè)、跨地區(qū)、多渠道的溝通和協(xié)調(diào)，打擊欺客宰客、價格欺詐等嚴(yán)重侵害消費者權(quán)益的違法行為。發(fā)揮社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督作用，暢通旅游休閑投訴渠道，建立公正、高效的投訴處理機(jī)制。依法維護(hù)經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益，維護(hù)公平競爭的旅游休閑市場環(huán)境。
　　三、組織實施
　　（九）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。發(fā)展改革和旅游部門負(fù)責(zé)實施本綱要的組織協(xié)調(diào)和督促檢查。各相關(guān)部門要將旅游休閑納入工作范疇，發(fā)揮工會、共青團(tuán)、婦聯(lián)等人民團(tuán)體以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會的作用，共同推動國民旅游休閑活動發(fā)展。
　　（十）加強(qiáng)規(guī)劃指導(dǎo)。要把國民旅游休閑納入各級國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)行業(yè)和部門的發(fā)展規(guī)劃。加強(qiáng)對各地旅游休閑發(fā)展的分類指導(dǎo)，鼓勵有條件的地方編制適合本地區(qū)旅游休閑發(fā)展專項規(guī)劃。城鄉(xiāng)規(guī)劃要統(tǒng)籌考慮旅游休閑場地和設(shè)施用地，優(yōu)化布局。
　　（十一）加大政策扶持力度。逐步增加旅游休閑公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)的資金投入。鼓勵社會力量投資建設(shè)旅游休閑設(shè)施，開發(fā)特色旅游休閑線路和優(yōu)質(zhì)旅游休閑產(chǎn)品。鼓勵和支持私人博物館、書畫院、展覽館、體育健身場所、音樂室、手工技藝等民間休閑設(shè)施和業(yè)態(tài)發(fā)展。落實國家關(guān)于中小企業(yè)、小微企業(yè)的扶持政策。
　　（十二）加強(qiáng)監(jiān)督管理。地方各級人民政府要按照本綱要的要求，加強(qiáng)旅游市場管理，強(qiáng)化綜合執(zhí)法，確保旅游休閑的相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范得到有效實施。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

證監(jiān)會公告[2013]10號

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2013〕10號

　現(xiàn)公布《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自2013年6月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年2月18日　

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

第一條為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）管理業(yè)務(wù)，維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)和資本市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《保險法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募證券基金管理機(jī)構(gòu)）。
第三條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）申請開展基金管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。
第四條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理。
第五條申請開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好；
（二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險管理有效；
（三）最近3年經(jīng)營狀況良好，財務(wù)穩(wěn)健；
（四）誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間；
（五）為基金業(yè)協(xié)會會員；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第六條證券公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元；
（二）最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
第七條保險資產(chǎn)管理公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；
（二）最近1個季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。
第八條私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元；
（二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。
第九條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書》。
第十條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)。
第十一條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金業(yè)務(wù)部門，建立獨立的基金投資決策流程及相關(guān)防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。
資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以為開展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營服務(wù)等方面的支持。
第十二條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機(jī)制，公平對待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。
第十三條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人。
高級管理人員及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。
第十四條中國證監(jiān)會依照法律法規(guī)對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
第十五條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第十六條證券公司通過其控股的資產(chǎn)管理子公司開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。
股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。
第十七條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，本規(guī)定沒有規(guī)定的，適用《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。
第十八條本規(guī)定自2013年6月1日起施行。

附件：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請基金管理業(yè)務(wù)申請材料清單

附件

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請基金管理業(yè)務(wù)
申請材料清單

一、對提交申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；
二、申請報告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的基本情況、開展基金管理業(yè)務(wù)的目的、符合開展基金管理業(yè)務(wù)資格條件的說明等；
三、可行性研究報告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)的必要性和可行性，現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況說明、具備的優(yōu)勢條件、基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；
四、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按照自身決策程序，同意開展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定；
五、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，開展基金管理業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離、業(yè)務(wù)共享機(jī)制安排、防范利益沖突的機(jī)制安排；
六、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參股基金管理公司有關(guān)情況，直接開展基金管理業(yè)務(wù)與參股基金管理公司的同業(yè)競爭問題考慮、業(yè)務(wù)協(xié)同及總體戰(zhàn)略發(fā)展安排；
七、符合開展基金管理業(yè)務(wù)條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件、最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告、托管機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)管理規(guī)模證明等文件；
八、基金管理業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職申請材料（參照證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請材料提供）；
九、基金管理業(yè)務(wù)主要管理制度，至少包括投資管理制度、風(fēng)險控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績評估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包等協(xié)議；
十、律師事務(wù)所出具的法律意見書；
十一、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

期貨經(jīng)紀(jì)合同要素

證監(jiān)會公告[2013]8號

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2013〕8號

　　　現(xiàn)公布金融行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)《期貨經(jīng)紀(jì)合同要素》（JR/T 0100—2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年1月31日

附件：《期貨經(jīng)紀(jì)合同要素》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130208520624219720.doc

ICS 03.060
A11
備案號JR
中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
JR/T 0100—2012

期貨經(jīng)紀(jì)合同要素
The elements of futures brokerage contract

2013 - 01-31發(fā)布
2013 - 01 - 31實施
中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布

目次
前言 II
1　范圍 1
2　術(shù)語和定義 1
3　期貨交易風(fēng)險說明 3
4　客戶須知 4
5　開戶申請 4
6　合同訂立前的說明、告知義務(wù) 5
7　委托 5
8　保證金及其管理 5
9　交易指令的類型及下達(dá) 5
10　交易指令的執(zhí)行與錯單處理 5
11　通知與確認(rèn) 5
12　風(fēng)險控制 5
13　交割與套期保值 6
14　信息、培訓(xùn)與咨詢 6
15　費用 6
16　合同生效與變更 6
17　合同終止與賬戶清算 6
18　免責(zé)條款 6
19　爭議解決 6
20　其他 6

前言
本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會提出。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。
本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會期貨監(jiān)管二部、廣發(fā)期貨有限公司、國泰君安期貨有限公司、華泰長城期貨有限公司、銀河期貨有限公司、格林期貨有限公司。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：劉鐵斌、姜萍、潘祜、劉忠會、林書恒、肖輝、萬曉鷹、宋珊珊、胡衛(wèi)寧、張君君、王偉、李江、馬文杰、孫會、運(yùn)永恒、王曦等。

期貨經(jīng)紀(jì)合同要素
1　范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了期貨經(jīng)紀(jì)合同制定的必備要素,用于指導(dǎo)期貨公司制定期貨經(jīng)紀(jì)合同。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于期貨公司與客戶簽署參與在中華人民共和國境內(nèi)期貨交易的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。

2　術(shù)語和定義
下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
2.1　
期貨市場　futures market
進(jìn)行期貨交易的場所，由遠(yuǎn)期現(xiàn)貨市場衍生而來，是與現(xiàn)貨市場相對應(yīng)的組織化和規(guī)范化程度更高的市場形態(tài)。廣義上的期貨市場包括期貨交易所、期貨公司和客戶等參與者，狹義上的期貨

市場一般指期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所。
2.2　
期貨交易所　futures exchange
依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的

法人。
2.3　
期貨公司 futures company
依照《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》和《期貨公司管理辦法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
2.4　
客戶　investor
委托期貨公司從事期貨交易的機(jī)構(gòu)或個人。
2.5　
中國期貨保證金監(jiān)控中心　China Futures Margin Monitoring Center Co.,Ltd
經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，接受中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理。主要職能為：建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告影響期貨

保證金安全的問題；為期貨投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù)；代管期貨投資者保障基金，參與期貨公司風(fēng)險處置；負(fù)責(zé)期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，并承擔(dān)期貨市場運(yùn)

行的監(jiān)測、監(jiān)控及研究分析等工作；承擔(dān)期貨市場統(tǒng)一開戶工作；為監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所等提供信息服務(wù)；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能。
2.6　
從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司　introducing broker
接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的證券公司。
2.7　
期貨從業(yè)人員 futures practitioners
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員為：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算人員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員、期貨投資咨詢機(jī)

構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
2.8　
期貨交易 futures trading
采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。
2.9　
期貨保證金 futures margin
客戶按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。
2.10　
期貨保證金賬戶 futures margin account
期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存管賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。
2.11　
期貨結(jié)算賬戶 futures settlement account
客戶在期貨結(jié)算銀行開立的用于期貨交易出入金的銀行賬戶。
2.12　
期貨合約 futures contract
由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
2.13　
交易指令 trading order
客戶下達(dá)給期貨公司的指令，一般包括交易品種、合約到期月份、開平倉、買賣方向、數(shù)量、買賣價格等內(nèi)容。
2.14　
開倉　open a position
客戶新買入或新賣出一定數(shù)量的期貨合約。
2.15　
平倉 close a position
期貨客戶買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。
2.16　
持倉 open interest
客戶開倉后尚沒有平倉的期貨合約。
2.17　
強(qiáng)行平倉 forced liquidation
按照有關(guān)規(guī)定對會員或客戶的持倉實行平倉的一種強(qiáng)制措施，其目的是控制期貨交易風(fēng)險。強(qiáng)行平倉分為兩種情況：一是交易所對會員持倉實行的強(qiáng)行平倉；二是期貨公司對其客戶持倉實行

的強(qiáng)行平倉。
2.18　
套期保值 hedging
為了規(guī)避現(xiàn)貨價格波動的風(fēng)險，在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)相同或相關(guān)、數(shù)量相等或相當(dāng)、方向相反、月份相同或相近的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧

沖抵機(jī)制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。
2.19　
結(jié)算 clearing
根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對買賣雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。
2.20　
交割 delivery
合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。
2.21　
手續(xù)費　fee
客戶買賣期貨合約成交后及交割完成后所支付的費用。
3　期貨交易風(fēng)險說明
3.1　明確期貨公司應(yīng)向客戶提供《期貨交易風(fēng)險說明書》，提示客戶從事期貨交易發(fā)生的損失有可能超過存放在期貨公司的所有保證金，客戶應(yīng)閱讀并確認(rèn)。
3.2　《期貨交易風(fēng)險說明書》揭示的風(fēng)險應(yīng)包括但不限于以下風(fēng)險：
a) 保證金不足或違反交易規(guī)則被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險；
b) 市場出現(xiàn)極端情況或政策、法律法規(guī)、交易所規(guī)則變化時價格波動的風(fēng)險；
c) 利用信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行期貨交易時存在的風(fēng)險；
d) 其他非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因所導(dǎo)致無法正常交易的風(fēng)險。
3.3　應(yīng)提示客戶不遵守中國證監(jiān)會關(guān)于期貨保證金安全存管規(guī)定的風(fēng)險。
3.4　應(yīng)向客戶明示，《期貨交易風(fēng)險說明書》無法揭示從事期貨交易的所有風(fēng)險和有關(guān)期貨市場的全部情形。
4　客戶須知
4.1　明確期貨公司應(yīng)向客戶提供《客戶須知》，告知客戶從事期貨交易應(yīng)知曉的事宜，提示客戶閱讀并確認(rèn)。
4.2　《客戶須知》應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
a) 客戶需具備的開戶條件；
b) 開戶文件的簽署要求；
c) 客戶需知曉的事項，包括但不限于以下內(nèi)容：
1) 期貨交易風(fēng)險；
2) 期貨公司不得做獲利保證；
3) 期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托；
4) 客戶本人須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任；
5) 期貨從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址；
6) 期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定；
7) 遵守法律法規(guī)、交易所交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
8) 期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址；
9) 從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定；
10) 反洗錢的相關(guān)法律、法規(guī)。
5　開戶申請
5.1　客戶開戶應(yīng)填寫開戶申請表。
5.2　開戶申請表（自然人）信息要素主要包括：開戶人身份信息、指令下達(dá)人身份信息、資金調(diào)撥人身份信息、結(jié)算單確認(rèn)人身份信息、客戶期貨結(jié)算賬戶信息、開戶人簽名。
開戶人身份信息要素主要包括：客戶姓名、性別、出生年月、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式、身份證件名稱、號碼和有效期限。
5.3　開戶申請表（機(jī)構(gòu)）信息要素主要包括：開戶機(jī)構(gòu)身份信息、開戶代理人身份信息、指令下達(dá)人身份信息、資金調(diào)撥人身份信息、結(jié)算單確認(rèn)人身份信息、客戶期貨結(jié)算賬戶信息、開戶

機(jī)構(gòu)印章及法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員簽章。
開戶機(jī)構(gòu)身份信息要素主要包括：機(jī)構(gòu)名稱、機(jī)構(gòu)類型、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號

碼和有效期限；控股股東或者實際控制人、法定代表人（負(fù)責(zé)人）和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件名稱、號碼、有效期限等。
5.4　客戶身份信息發(fā)生變化的，應(yīng)及時告知期貨公司。
6　合同訂立前的說明、告知義務(wù)
6.1　期貨公司應(yīng)說明已履行《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的告知義務(wù)。
6.2　客戶應(yīng)聲明已閱讀理解包括免責(zé)條款在內(nèi)的所有合同條款，并符合《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的要求。
7　委托
7.1　明確期貨公司按期貨交易所規(guī)則執(zhí)行客戶交易指令，客戶對交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
7.2　明確客戶代理人的定義、代理人行為后果及責(zé)任的承擔(dān)。
7.3　明確客戶變更代理人的通知方式。
8　保證金及其管理
8.1　明確客戶查詢期貨公司保證金賬戶的方式。
8.2　明確客戶出入金的方式及具體要求。
8.3　明確客戶應(yīng)保證資金來源的合法性，必要時根據(jù)期貨公司要求提供相關(guān)證明。
8.4　明確客戶保證金所有權(quán)、保證金劃轉(zhuǎn)、保證金充抵、保證金調(diào)整的相關(guān)規(guī)定。
8.5　明確期貨公司對客戶期貨保證金賬戶有關(guān)信息的保密義務(wù)，客戶聲明同意期貨公司向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送客戶相關(guān)信息。
9　交易指令的類型及下達(dá)
9.1　明確客戶下達(dá)交易指令的方式及其操作要求。
9.2　明確交易指令核查方式。
9.3　明確客戶應(yīng)妥善保管密碼及密碼失竊、失密后的責(zé)任承擔(dān)。
10　交易指令的執(zhí)行與錯單處理
10.1　明確客戶下達(dá)交易指令的具體內(nèi)容、期貨公司對交易指令的審核權(quán)及審核內(nèi)容。
10.2　明確客戶對交易指令撤回和修改的具體操作要求。
10.3　明確客戶下達(dá)的交易指令無法成交或期貨公司錯誤執(zhí)行客戶指令時的責(zé)任承擔(dān)。
11　通知與確認(rèn)
11.1　明確通知內(nèi)容、通知時間、通知方式及其變更方法。
11.2　明確客戶通過保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)進(jìn)行查詢的方法和注意事項。
11.3　明確客戶對通知內(nèi)容的確認(rèn)方式和確認(rèn)效力。
11.4　明確客戶對通知內(nèi)容產(chǎn)生異議的處理方式。
12　風(fēng)險控制
12.1　客戶應(yīng)隨時關(guān)注自己的持倉、保證金、權(quán)益變化等情況，并妥善處理。
12.2　明確期貨公司計算客戶期貨交易風(fēng)險的方式和方法。
12.3　明確期貨公司采取強(qiáng)行平倉等風(fēng)險控制措施的條件、處理方式和責(zé)任歸屬。
12.4　期貨公司應(yīng)將強(qiáng)行平倉情況告知客戶。
13　交割與套期保值
13.1　明確實物交割的申請時間、交割通知、交割貨款的交收、實物交付及交割違約的處理辦法。
13.2　明確股指期貨及其他金融期貨的交割事項。
13.3　明確客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸應(yīng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定。
14　信息、培訓(xùn)與咨詢
14.1　明確期貨公司向客戶提供信息服務(wù)方式、內(nèi)容及責(zé)任歸屬。
14.2　明確期貨公司向客戶提供培訓(xùn)服務(wù)的方式和客戶進(jìn)行咨詢的權(quán)利。
14.3　明確告知客戶查詢期貨公司公示信息的渠道。
15　費用
15.1　明確客戶應(yīng)承擔(dān)的手續(xù)費項目，并約定手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)。
15.2　明確客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)期貨公司向期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)代付的各項費用和稅款。
16　合同生效與變更
16.1　明確合同生效條件和時間。
16.2　明確合同變更的條件、方式及生效時間。
17　合同終止與賬戶清算
17.1　明確合同解除權(quán)及其行使條件、方式和責(zé)任歸屬。
17.2　明確期貨公司不能從事期貨業(yè)務(wù)時客戶持倉和保證金的處理。
17.3　明確合同終止的流程。
18　免責(zé)條款
明確期貨公司責(zé)任免除的范圍及其限制。
19　爭議解決
明確爭議解決方式。
20　其他
20.1　明確合同未盡事宜的處理方式。
20.2　說明合同的組成部分和效力。

_________________________________

證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范

中國證券監(jiān)督管理委員會令第85號

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2013〕7號

　　　現(xiàn)公布金融行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范》（JR/T 0099—2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年1月31日

附件：《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范》.doc

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130208511872656209.doc

ICS 03.060
A11
備案號JR
中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
JR/T 0099—2012

證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)范
Information system operation and maintenance management specification for securities and futures industry

2013 - 1-31發(fā)布
2013 - 1-31實施
中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布

目次
前言 II
1　范圍 1
2　規(guī)范性引用文件 1
3　術(shù)語和定義 1
4　基本要求 4
4.1　運(yùn)維組織 4
4.2　經(jīng)費管理 4
4.3　制度和流程管理 4
4.4　文檔管理 4
4.5　設(shè)備和軟件管理 4
4.6　供應(yīng)商管理 5
4.7　關(guān)聯(lián)單位關(guān)系管理 5
4.8　督促檢查 5
5　運(yùn)行保障 6
5.1　值班管理 6
5.2　日常操作 6
5.3　監(jiān)控分析 6
5.4　數(shù)據(jù)與介質(zhì)管理 7
5.5　機(jī)房管理 8
5.6　網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)管理 9
5.7　安全管理 10
5.8　事件與問題管理 10
6　系統(tǒng)維護(hù) 11
6.1　交付管理 11
6.2　系統(tǒng)測試 11
6.3　系統(tǒng)變更 11
6.4　配置管理 12
7　應(yīng)急管理 12
7.1　應(yīng)急準(zhǔn)備 12
7.2　應(yīng)急處置 14
7.3　調(diào)查處理 14
參考文獻(xiàn)全文

新法規(guī)軟件介紹

《新法規(guī)速遞2012》軟件，收錄1949-2012 法律法規(guī)、司法解釋、規(guī)范性文件及地方性法規(guī) 約13萬件。2012版新增“云檢索”功能，可以在線全文檢索、瀏覽５０萬件法規(guī)，并可下載收藏瀏覽過的法規(guī)。《新法規(guī)速遞》提供標(biāo)題、頒布單位和全文檢索功能，全部法規(guī)均可按標(biāo)題、頒布時間或頒布單位排序。《新法規(guī)速遞》還可自行錄入法規(guī)，所有下載法規(guī)均可備份，重裝軟件后無需再重新下載。《新法規(guī)速遞》最具特色功能是：注冊后，可以每天上網(wǎng)智能更新,獲得當(dāng)日最新法律法規(guī)。本軟件為收費軟件，您可以先下載軟件，付費后我們根據(jù)您注冊的用戶名為您開通每日更新服務(wù)。詳細(xì)