合作公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓
1997年9月12日，李某某代表玻利維亞公司與香港實(shí)業(yè)公司簽訂《關(guān)于變更投資主體協(xié)議書》，約定：玻利維亞公司將公路項(xiàng)目中橋梁建設(shè)的前期費(fèi)用如數(shù)轉(zhuǎn)讓給香港實(shí)業(yè)公司，轉(zhuǎn)讓之前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，移交時(shí)以審計(jì)確認(rèn)的實(shí)際數(shù)目為準(zhǔn)。玻利維亞公司已投資金額，按其在橋梁建設(shè)投資總額中所占比例，擁有股份享有收益，玻利維亞公司配合香港實(shí)業(yè)公司辦理投資主體變更手續(xù)。
同年9月19日，李某某代表玻利維亞公司與香港實(shí)業(yè)公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，約定玻利維亞公司將其在合作公司中的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給香港實(shí)業(yè)公司，股權(quán)轉(zhuǎn)讓作價(jià)3200萬元，在協(xié)議生效后10日內(nèi)支付。
同年9月24日，香港實(shí)業(yè)公司與湖南道路建設(shè)公司簽訂中外合作經(jīng)營合同，其合同內(nèi)容除主體由玻利維亞公司變更為香港實(shí)業(yè)公司外，其余和1997年9月12日的原合作合同一致。之后，政府主管部門批準(zhǔn)了該股權(quán)轉(zhuǎn)讓，并為合作公司換發(fā)了批準(zhǔn)證書及營業(yè)執(zhí)照。
同年9月25日，香港實(shí)業(yè)公司向玻利維亞公司出具收據(jù)，稱：今收到玻利維亞公司參與我公司在合作公司的投資股金人民幣3200萬元(具體按財(cái)務(wù)清理數(shù)據(jù)為準(zhǔn))，此項(xiàng)投資股金按照合作公司合同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和分享利潤，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和分享利潤的比例按該項(xiàng)投資款在我公司今后實(shí)際投資中所占比例計(jì)算。
同年10月18日，玻利維亞公司與李某某簽訂協(xié)議，約定玻利維亞公司在合作公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3200萬元?dú)w李某某所有，玻利維亞公司在該項(xiàng)目上的債權(quán)債務(wù)亦由李某某承擔(dān)。
同年11月8日，李某某代表玻利維亞公司與香港實(shí)業(yè)公司簽署合作公司賬務(wù)移交說明。該賬務(wù)移交說明包含資產(chǎn)負(fù)債表、債權(quán)債務(wù)和實(shí)收資本明細(xì)表、賬簿、憑證清冊等六部分資料，其中實(shí)收資本部分明確記載玻利維亞公司并未向合作公司進(jìn)行任何實(shí)際投資，合作公司實(shí)收資本均為一些自然人小股東的投資，其中李某某投資19萬元。
三、承諾贈與股權(quán)
香港實(shí)業(yè)公司于1997年9月13日向李某某出具承諾書，載明：鑒于李某某自1995年3月以來，在公路合作開發(fā)項(xiàng)目考察、論證、競爭、簽約、橋梁工程的招投標(biāo)、施工管理和組織成立合作公司過程中做出了較大貢獻(xiàn)，香港實(shí)業(yè)公司承諾以香港實(shí)業(yè)公司和其他國內(nèi)外所有股東在合作公司投資總額中的百分之一的股份給李某某，作為他的貢獻(xiàn)回報(bào)，并享有相應(yīng)的股權(quán)，在合作合同有效期內(nèi)有效。這份股份(股權(quán))屬于其私人財(cái)產(chǎn)，可以繼承、轉(zhuǎn)讓和抵押。
四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后相關(guān)情況
由于玻利維亞公司并未對項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)際投資，在香港實(shí)業(yè)公司實(shí)際控制合作公司之前，合作公司僅進(jìn)行了橋梁建設(shè)的部分前期工作。在香港實(shí)業(yè)公司正式接管合作公司后，香港實(shí)業(yè)公司開始大規(guī)模投入資金，組織進(jìn)行了設(shè)計(jì)調(diào)整和實(shí)際施工。同時(shí)，香港實(shí)業(yè)公司也逐步清退了之前自然人的投資，因李某某在之后的一段時(shí)間內(nèi)一直在合作公司任職，李某某個(gè)人的投資始終沒有清退。后由于李某某侵吞公司財(cái)產(chǎn)、損害公司利益等原因，合作公司于1999年免除了李某某的職務(wù)。
合作公司開發(fā)的公路項(xiàng)目于2003年4月正式通車收費(fèi)。之后，李某某多次向香港實(shí)業(yè)公司和合作公司發(fā)函，要求享有合作公司股權(quán)并進(jìn)行利潤分配，但雙方一直未能協(xié)商一致。
五、訴訟情況
2006年4月，李某某向湖南省衡陽市中級人民法院(以下簡稱“法院”)起訴，要求：(1)判決確認(rèn)香港實(shí)業(yè)公司在合作公司投資中的3200萬元股權(quán)份額歸其所有；(2)判決確認(rèn)香港實(shí)業(yè)公司在合作公司投資總額中的1％的股份歸其所有；(3)判決香港實(shí)業(yè)公司向其支付3200萬的股權(quán)份額及1％的股份所產(chǎn)生的利潤。
策劃和代理
訴訟案件發(fā)生后，金杜律師事務(wù)所(“我們”)接受香港實(shí)業(yè)公司的委托，代理其應(yīng)訴。根據(jù)香港實(shí)業(yè)公司的目標(biāo)和要求，結(jié)合案件具體情況，我們制定了如下的代理思路，并按相關(guān)方案和策略實(shí)施了代理工作，具體為：
一、延緩訴訟進(jìn)程
由于香港實(shí)業(yè)公司實(shí)際控制人曾發(fā)生變更，除存檔的部分材料外，香港實(shí)業(yè)公司目前的實(shí)際控制人并不了解當(dāng)時(shí)交易的背景、股權(quán)定價(jià)的依據(jù)以及為何會給予李某某l％的股權(quán)。因此，就香港實(shí)業(yè)公司而言，延緩訴訟進(jìn)程，以贏得時(shí)間進(jìn)一步搜集資料、了解案，將非常重要。此外，香港實(shí)業(yè)公司也希望通過延緩訴訟進(jìn)程促使李某某放棄過高的、不合理的預(yù)期，進(jìn)而可能在合適的時(shí)機(jī)與李某某達(dá)成和解。
基于香港實(shí)業(yè)公司的上述目標(biāo)，圍繞李某某在提交代理手續(xù)和證據(jù)等方面的瑕疵，我們建議通過各種訴訟策略延緩訴訟進(jìn)程，主要有：提出管轄權(quán)異議、對原告訴訟主體身份和代理人身份提出異議、申請法院鑒定及重新鑒定、申請追加湖南道路建設(shè)公司作為第三人參加訴訟等。事實(shí)上，通過上述工作，一審訴訟共進(jìn)行了兩年多的時(shí)間，基本實(shí)現(xiàn)了香港實(shí)業(yè)公司的初步目標(biāo)。
二、在法律上對李某某要求取得合作公司股權(quán)的訴訟請求進(jìn)行反駁
我們研究認(rèn)為，原告要求享有合作公司股權(quán)的基礎(chǔ)只能是從香港實(shí)業(yè)公司處受讓。而根據(jù)法律規(guī)定，如果香港實(shí)業(yè)公司轉(zhuǎn)讓合作公司的股權(quán)給李某某，則必須經(jīng)過合作各方的同意，并且必須報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。而本案中原告享有投資權(quán)益的事宜并未經(jīng)合作公司中方同意，也未經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，故香港實(shí)業(yè)公司開具給玻利維亞公司所謂投資股金的收據(jù)無效，其要求享有3200萬股權(quán)的訴訟請求不能成立。
同理，原告要求享有合作公司1％股權(quán)實(shí)質(zhì)上增加了合作公司的合作主體，需經(jīng)中外雙方同意、修改合作公司合同和章程，并重新報(bào)主管機(jī)關(guān)審批，但事實(shí)上均未辦理上述手續(xù)，故香港實(shí)業(yè)公司的單方承諾無效，原告的訴訟請求不能成立。
摘自：錢堯志著《公司訴訟的策劃與應(yīng)對》
